国有股东所持上市公司股份非公开协议转让审批

国有股东所持上市公司股份非公开协议转让审批

基本信息BASIC INFORMATION

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受理条件CONDITIONS OF ACCEPTANCE

申请材料齐全、符合法定形式，具体见申请材料目录。

申请材料 APPLICATION MATERIALS

填报须知

1.申请资料按本办事指南中申请材料目录载明的顺序排列； 2.由申请人编写的文件按A4规格纸张打印，政府及其他机构出具的文件按原件尺寸提供； 3.申报资料的复印件应当清晰。

形式标准

1.申报材料按本办事指南申请材料目录载明的顺序排列；
2.申请材料中政府及其他机构出具的文件按原件尺寸提供，其他文件按A4纸张规格；
3.申请文件字迹、公章清晰。

申请材料目录

材料名称
来源渠道
来源渠道说明
材料类型
纸质材料份数
材料形式
材料必要性
备注
国有股东拟非公开协议转让上市公司股份的请示 原件和复印件 2 纸质和电子 必要
国有股东拟非公开协议转让上市公司股份的内部决策文件 原件和复印件 1 纸质和电子 必要
国有股东转让上市公司股份的方案 原件和复印件 1 纸质和电子 必要
国有股东基本情况、受让方基本情况 原件和复印件 1 纸质和电子 必要
国有股东及受让方上一年度经审计的财务会计报告 会计师事务所出具 原件和复印件 1 纸质和电子 必要
可行性研究报告 原件和复印件 1 纸质和电子 必要
股份转让协议 原件和复印件 1 纸质和电子 必要
以非货币资产支付的说明 原件和复印件 1 纸质和电子 非必要 查看详情
拟受让方与国有股东、上市公司之间在最近12个月内股权转让、资产置换、投资等重大情况及债权债务情况 原件和复印件 1 纸质和电子 必要
律师事务所出具的法律意见书 律师事务所出具 原件和复印件 1 纸质和电子 必要
财务顾问出具的尽职调查报告（适用于上市公司控股权转移的） 证券公司出具 原件和复印件 1 纸质和电子 必要
国有资产监督管理机构认为必要的其他文件 根据国资监管机构要求提供 原件和复印件 1 纸质和电子 必要

申请文书名称

《关于XX企业所持XX上市公司股份非公开协议转让的请示》

办理流程HANDLING PROCEDURES

申请与受理
办理步骤 办理时限（工作日） 办理人员 审查标准
收件 0 收件人员 申请材料齐全，形式符合要求
受理 5 受理人员 申请材料齐全、符合法定形式，具体见申请材料目录。
审查与决定
办理步骤 办理时限（工作日） 办理人员 审查标准
审查 10 审查人员 国有股东拟非公开协议转让上市公司股份，国有股东所持上市公司股份在本企业集团内部进行的非公开协议转让事项由国家出资企业审批，其他情形由上海市国资委审批。
决定 10 部门负责人 国有股东拟非公开协议转让上市公司股份，国有股东所持上市公司股份在本企业集团内部进行的非公开协议转让事项由国家出资企业审批，其他情形由上海市国资委审批。
颁证与送达
办理步骤 办理时限（工作日） 办理人员 结果名称 送达方式
颁证与送达 5 发证人员 国有股东所持上市公司股份非公开协议转让批复文件 邮寄送达、直接送达
查看流程图

特别程序

需报市政府决定等有关程序。

办理地点/时间HANDLING PLACE/TIME

办理地点

上海市黄浦区南京东路街道延安东路1200号13楼市国资系统企业服务大厅01号窗口-02号窗口

办理时间

星期一至星期五，上午09:30至11:30，下午13:30至17:00（法定节假日除外）

常见问题FAQ

常见问题

是否可以先提交请示文件，其他申请材料后补？

申请材料不齐全时，有关申请是不予受理的，请申请人补正材料后再正式申请受理。

需要提供哪些申请材料？

按照申请材料目录的要求提交。

常见错误示例

1. 常见错误：申请人提交的申请材料不全，如未签署股份转让协议等。
正确做法：待申请材料目录中要求提交的材料齐全后再申请。
2. 常见错误：申请人提交的复印件未加盖集团公章。
正确做法：申请人提交的材料若非原件，需加盖集团公章。

设立依据BASIS OF ESTABLISHMENT审批证件审批收费权利义务

《上市公司国有股权监督管理办法》（国务院国资委 财政部 证监会令第36号）。

审批证件APPROVED DOCUMENTS

无

审批收费CHARGES

是否收费：否

权利义务RIGHTS AND OBLIGATIONS

申请人依法享有以下权利：

1.公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。
2.申请人可以委托代理人提出行政许可申请。但是，依法应当由申请人到行政机关办公场所提出行政许可申请的除外。
3.申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

申请人依法履行以下义务：

1.应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对申请材料真实性负责。

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