融资担保公司设立、变更审批（终审）

新设法人机构

基本信息BASIC INFORMATION

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受理条件CONDITIONS OF ACCEPTANCE

申请材料齐全，符合法定形式，具体见申请材料目录。

申请材料 APPLICATION MATERIALS

填报须知

1、申请资料按本办事指南中申请材料目录载明的顺序排列； 2、由申请人编写的文件按A4规格纸张打印，政府及其他机构出具的文件按原件尺寸提供； 3、申报资料的复印件应当清晰

形式标准

1.纸质材料应符合以下格式：
（1）申请材料一式二份，其中一份按规定提供原件，另一份可为原件的复印件〔设立申请材料复印件份数另行要求〕。
（2）申请材料的纸张应为标准A4纸张规格。〔原件非A4规格的，可粘贴在A4纸上再装订〕。
（3）申请材料均须用中文简体仿宋GB2312小三号书写，一般应双面印制，并装订成册。如需提供原件的原始文件是以非中文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。
（4）申请材料各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录、页码相符。
（5）申请材料贴标签注明“融资担保公司名称、申报事项名称和日期”，如有多册的，注明“第×册，共×册”。
2.电子文档报送
（1） 采用PDF格式对完整申报材料进行扫描，并附预审报告及申请书的word文档；刻录电子光盘两张（并加贴标签）。
（2）光盘所贴标签应注明“融资担保公司名称、申报事项名称和日期”。

申请材料目录

材料名称
来源渠道
来源渠道说明
材料类型
纸质材料份数
材料形式
材料必要性
备注
主发起人关于设立融资担保公司的申请书
示例样表
原件 1 纸质或电子 必要 查看详情
可行性报告 原件 1 纸质或电子 必要 查看详情
公司章程草案 原件 1 纸质或电子 必要 查看详情
业务规则和管理制度 原件 1 纸质或电子 必要 查看详情
拟任董事、监事、高级管理人员材料 原件 1 纸质或电子 必要 查看详情
拟任董事、监事、高级管理人员承诺书 复印件 1 纸质或电子 必要 查看详情
发起人身份证明 公安部门、民政部门、市场监管部门 原件 1 纸质或电子 必要 查看详情
发起人出资意向决定或说明 原件 1 纸质或电子 必要 查看详情
发起人审计报告 复印件 1 纸质或电子 必要 查看详情
融资担保公司验资报告 会计师事务所 原件 1 纸质或电子 必要 查看详情
企业发起人的法定代表人及配偶、自然人发起人及配偶无犯罪记录证明
示例样表 空白表格
公安部门、民政、 原件 1 纸质或电子 必要 查看详情
企业发起人和其代表人及配偶、自然人发起人及配偶的征信报告 人民银行征信中心 原件 1 纸质或电子 必要 查看详情
法律意见书 律师事务所 复印件 1 纸质或电子 必要 查看详情
融资担保公司经营场所基本材料 上海市规划和自然资源局等 复印件 1 纸质或电子 必要 查看详情
企业名称预先核准通知书 市场监管部门 复印件 1 纸质或电子 必要 查看详情

申请文书名称

1.新设《主要发起人关于设立XX融资担保公司的申请书》2.依申请减少注册资本《关于XX融资担保公司减资变更的申请书》3.换发经营许可证《关于XX融资担保公司换发融资性担保业务经营许可证的申请书》

办理流程HANDLING PROCEDURES

申请与受理
办理步骤 办理时限（工作日） 办理人员 审查标准
收件 0 收件人员 申请材料齐全，形式符合要求
受理 5 受理人员 申请材料齐全，符合法定形式，具体见申请材料目录。
审查与决定
办理步骤 办理时限（工作日） 办理人员 审查标准
审查 3 审查人员 1.在原融资担保业务经营许可证有效期限届满的90日前提出申请。2.不存在以下情形：（1）直接或变相抽逃资本金。（2）挪用客户保证金。（3）虚构交易套取、骗取银行贷款。（4）从事非法集资活动。（5）直接发放贷款、受托发放贷款、受托投资。（6）账外担保、账外收取客户保证金等违规账外经营。（7）提供虚假财务、业务信息，严重影响对其经营合规性、风险性判断，或多次提供虚假信息。（8）两次以上无正当理由拒不落实监管要求。
决定 3 部门负责人 1.在原融资担保业务经营许可证有效期限届满的90日前提出申请。2.不存在以下情形：（1）直接或变相抽逃资本金。（2）挪用客户保证金。（3）虚构交易套取、骗取银行贷款。（4）从事非法集资活动。（5）直接发放贷款、受托发放贷款、受托投资。（6）账外担保、账外收取客户保证金等违规账外经营。（7）提供虚假财务、业务信息，严重影响对其经营合规性、风险性判断，或多次提供虚假信息。（8）两次以上无正当理由拒不落实监管要求。
颁证与送达
办理步骤 办理时限（工作日） 办理人员 结果名称 送达方式
颁证与送达 10 发证人员 融资担保业务经营许可证;关于同意XXXXX融资担保XX公司 XXXXXXXX的批复 直接送达
查看流程图

特别程序

不含有特别程序

办理地点/时间HANDLING PLACE/TIME

办理地点

上海市浦东新区南汇新城镇环湖北二路100号临港新片区政务服务中心35-38号窗口

办理时间

星期一至星期五，上午09:00至11:30，下午13:30至16:30（法定节假日除外）

常见问题FAQ

常见问题

企业递交材料的时间？

周一至周五 9：00-17：00

企业递交材料的流程？

企业向区主管部门递交相关申请，由区主管部门预审后报市金融办审批。

常见错误示例

常见错误：新设法人机构未提供企业名称预先核准申请收件收据。
正确做法：提供企业名称预先核准申请收件收据。

设立依据BASIS OF ESTABLISHMENT审批证件审批收费权利义务

（一）《融资担保公司监督管理条例》（国令第683号）
第六条 设立融资担保公司，应当经监督管理部门批准。融资担保公司的名称中应当标明融资担保字样。未经监督管理部门批准，任何单位和个人不得经营融资担保业务，任何单位不得在名称中使用融资担保字样。国家另有规定的除外。 第九条　融资担保公司合并、分立或者减少注册资本，应当经监督管理部门批准。
融资担保公司在住所地所在省、自治区、直辖市范围内设立分支机构，变更名称，变更持有5%以上股权的股东或者变更董事、监事、高级管理人员，应当自分支机构设立之日起或者变更相关事项之日起30日内向监督管理部门备案；变更后的相关事项应当符合本条例第六条第二款、第七条的规定。
（二）上海市融资担保公司监督管理办法（沪金规〔2021〕2号）
第八条 设立融资担保公司，应当由区金融工作部门提出意见，报经市地方金融监管部门批准。经市地方金融监管部门批准并依法取得融资担保业务经营许可证（下称经营许可证）后，融资担保公司方可向市场监管部门申请办理注册登记。

审批证件APPROVED DOCUMENTS

审批结果名称 送达方式 送达期限 审批结果类型 审批结果样本
关于同意XXXXX融资担保XX公司 XXXXXXXX的批复 直接送达 作出决定之日起10个工作日 批文 点击下载
融资担保业务经营许可证 直接送达 作出决定之日起10个工作日 证照 点击下载

审批收费CHARGES

是否收费：否

权利义务RIGHTS AND OBLIGATIONS

申请人依法享有以下权利：

1.申请人有权要求公示本行政审批的事项、依据、程序、期限以及需要提交的全部材料目录和行政审批格式文书等。
2.申请人提出的行政审批申请符合法定条件、标准的，有权依法取得行政审批的平等权利。
3. 依法享有知情权、陈述权、申辩权，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
4. 行政审批中，经办人员存在违法违纪情况的，申请人有权拒绝并依法提出申诉或举报。
5. 申请人认为审批部门实施行政审批侵犯申请人合法权益，有权向有关部门提出申诉，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

申请人依法履行以下义务：

1.申请人应当按照该行政审批事项的法定条件和申请文本的规范性要求，如实提交全部申请材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。
2.审批部门依法对申请人申请的行政审批事项进行审查时，申请人应当如实陈述和提供有关情况和材料。
3.审批部门对申请人依法进行监督检查时，申请人应当支持和配合，如实提供有关材料。

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