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小额贷款公司设立、变更审批（初审）

股权变更

到现场次数

法定办结时限

30（工作日）

承诺办结时限

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实施主体
上海市静安区投资促进办公室
业务办理项编码
113101066887498521331010116600206
办件类型
即办件
服务对象
企业法人
法定办结时限
30（工作日）
承诺办结时限
当场办结
法定办结时限说明
30个工作日
承诺办结时限说明
当场办结
办理地点
上海市静安区天目西路街道秣陵路38号静安区政务服务中心三楼C18-C20号窗口
办理时间
星期一至星期五，上午08:30至11:30，下午13:30至17:00（法定节假日除外。大厅取号时间：上午8:15-11:15，下午13:15-16:30）
咨询方式
电话咨询： (021)33372320

网上咨询： http://zwdt.sh.gov.cn/govPortals/bsfw/item/d67fef22-424e-b282-d49a-9cba483b9390

窗口咨询：咨询部门名称：上海市静安区政务服务中心；通讯地址：上海市静安区天目西路街道秣陵路38号3楼C18、C19、C20号窗口

监督投诉方式

投诉电话： 021-12345

其他业务办理项
新设法人机构跨区住所变更法定代表人、董事长或执行董事、总经理等主要负责人变更合并、分立、终止或退出试点减少注册资本

基本信息BASIC INFORMATION

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受理条件CONDITIONS OF ACCEPTANCE

申请材料齐全，符合法定形式，具体见申请材料目录。

申请材料 APPLICATION MATERIALS

1、申请资料按本办事指南中申请材料目录载明的顺序排列； 2、由申请人编写的文件按A4规格纸张打印，政府及其他机构出具的文件按原件尺寸提供； 3、申报资料的复印件应当清晰。

申请材料按顺序装订成册，并提供材料扫描件光盘。

申请材料目录

材料名称	来源渠道	来源渠道说明	材料类型	纸质材料份数	材料形式	材料必要性	备注
股权变更申请书示例样表	申请人自备		原件	1	纸质或电子	必要	查看详情
小额贷款公司营业执照	申请人自备		复印件	1	纸质或电子	必要	查看详情
小额贷款公司章程	申请人自备		原件	1	纸质或电子	必要	查看详情
股东会议决议	申请人自备		原件	1	纸质或电子	必要	查看详情
小额贷款公司近一年审计报告及申请提交当月最新财务报表	其他	由会计师事务所出具	原件	1	纸质或电子	必要	查看详情
股权转让协议	申请人自备		原件	1	纸质或电子	必要	查看详情
出让方和受让方股东会议/董事会决议	申请人自备		原件	1	纸质或电子	必要	查看详情
受让方身份证明	政府部门核发	市场监管部门、公安部门	复印件	1	纸质或电子	必要	查看详情
企业受让方审计报告及申请提交当月最新财务报表	其他	会计师事务所	原件	1	纸质或电子	必要	查看详情
企业受让方法定代表人及其配偶无犯罪记录证明示例样表空白表格	政府部门核发	公安部门、民政部门	原件和复印件	1	纸质或电子	必要	查看详情
企业受让方（增资方）和其法定代表人及配偶的征信报告	其他	人民银行征信中心	原件	1	纸质或电子	必要	查看详情
国有资产管理部门或上级部门关于同意股权转让的证明材料（股权变更涉及国有股权的需提供）	其他	国有资产管理部门	原件和复印件	1	纸质或电子	非必要	查看详情
自然人受让方（增资方）及其配偶无犯罪记录证明	政府部门核发	公安部门、民政部门	原件和复印件	1	纸质或电子	必要	查看详情
受让方责任承诺书	申请人自备		原件	1	纸质或电子	必要	查看详情
法律意见书	其他	由律师事务所提交	原件	1	纸质或电子	必要	查看详情
其他材料（如股权变更同时涉及增加注册资本时提供）	申请人自备		原件	1	纸质或电子	非必要	查看详情
自然人受让方（增资方）及其配偶征信报告	其他	人民银行征信中心	原件	1	纸质或电子	必要	查看详情

申请文书名称

XX小贷公司变更股权申请书

办理流程HANDLING PROCEDURES

申请与受理

办理步骤	办理时限（工作日）	办理人员	审查标准
收件	0	收件人员	申请材料齐全，形式符合要求
受理	0	受理人员	申请材料齐全，符合法定形式，具体见申请材料目录。

审查与决定

办理步骤	办理时限（工作日）	办理人员	审查标准
审查	当场办结	审查人员	符合监管办法及指导意见等相关规定
决定	当场办结	部门负责人	符合监管办法及指导意见等相关规定

颁证与送达

办理步骤	办理时限（工作日）	办理人员	结果名称	送达方式
颁证与送达	3	发证人员	关于同意XXXXX小额贷款XX公司 XXXXXXXX的批复	直接送达

查看流程图

不含有特别程序

办理地点/时间HANDLING PLACE/TIME

上海市静安区天目西路街道秣陵路38号静安区政务服务中心三楼C18-C20号窗口

星期一至星期五，上午08:30至11:30，下午13:30至17:00（法定节假日除外。大厅取号时间：上午8:15-11:15，下午13:15-16:30）

常见问题FAQ

本事项审批权限如何划分？

企业向区金融办递交相关申请，由区金融办预审后，报市地方金融监管局审批。

常见错误示例

常见错误：受让方作为主发起人的，提供最近1年审计报告。
正确做法：提供最近3年审计报告。

设立依据BASIS OF ESTABLISHMENT审批证件 审批收费 权利义务

（一）《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发〔2008〕23号）
第二条小额贷款公司的设立
规定：申请设立小额贷款公司，应向省级政府主管部门提出正式申请，经批准后，到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。
第五条小额贷款公司的监督管理
规定：凡是省级政府能明确一个主管部门（金融办或相关机构）负责对小额贷款公司的监督管理，并愿意承担小额贷款公司风险处置责任的，方可在本省（区、市）的县域范围内开展组建小额贷款公司试点。
（二）《上海市小额贷款公司监督管理办法》（沪金规〔2021〕4号）
第十五条小额贷款公司的下列事项，应当参照设立条件、程序申请变更：（二）变更股权；

审批证件APPROVED DOCUMENTS

审批结果名称	送达方式	送达期限	审批结果类型	审批结果样本
关于同意XXXXX小额贷款XX公司 XXXXXXXX的批复	直接送达	作出决定之日起3个工作日	批文	点击下载

审批收费CHARGES

是否收费：否

权利义务RIGHTS AND OBLIGATIONS

申请人依法享有以下权利：

1.申请人有权要求公示本行政审批的事项、依据、程序、期限以及需要提交的全部材料目录和行政审批格式文书等。
2.申请人提出的行政审批申请符合法定条件、标准的，有权依法取得行政审批的平等权利。
3. 依法享有知情权、陈述权、申辩权，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
4. 行政审批中，经办人员存在违法违纪情况的，申请人有权拒绝并依法提出申诉或举报。
5. 申请人认为审批部门实施行政审批侵犯申请人合法权益，有权向有关部门提出申诉，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

申请人依法履行以下义务：

1.申请人应当按照该行政审批事项的法定条件和申请文本的规范性要求，如实提交全部申请材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。
2.审批部门依法对申请人申请的行政审批事项进行审查时，申请人应当如实陈述和提供有关情况和材料。
3.审批部门对申请人依法进行监督检查时，申请人应当支持和配合，如实提供有关材料。

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