企业年金方案备案

企业年金方案备案

基本信息BASIC INFORMATION

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受理条件CONDITIONS OF ACCEPTANCE

申请材料齐全，符合法定形式，具体见申请材料目录。

申请材料 APPLICATION MATERIALS

填报须知

申请材料应当使用中文，申请材料应该加盖公章。

形式标准

1、申报资料按本办事指南申请表载明的顺序排列；2、申请材料的复印件应清晰

申请材料目录

材料名称
来源渠道
来源渠道说明
材料类型
纸质材料份数
材料形式
材料必要性
备注
备案函 原件和复印件 1 纸质或电子 必要
企业年金方案 原件和复印件 1 纸质或电子 必要
职工(代表)大会决议 原件和复印件 1 纸质或电子 必要
调整对照说明 原件和复印件 1 纸质或电子 必要 查看详情

申请文书名称

备案函（网上申请免于提交）

办理流程HANDLING PROCEDURES

申请与受理
办理步骤 办理时限（工作日） 办理人员 审查标准
受理 0 受理人员 申请材料齐全，符合法定形式，具体见申请材料目录。
审查与决定
办理步骤 办理时限（工作日） 办理人员 审查标准
审查 7 审查人员 1.企业和职工建立企业年金，应当依法参加基本养老保险并履行缴费义务，企业具有相应的经济负担能力。。2.建立、变更、终止企业年金，企业应当与职工一方通过集体协商确定，并制定企业年金方案。企业年金方案应当提交职工代表大会或者全体职工讨论通过。3.企业年金方案符合政策规定。
决定 8 部门负责人 1.企业和职工建立企业年金，应当依法参加基本养老保险并履行缴费义务，企业具有相应的经济负担能力。。2.建立、变更、终止企业年金，企业应当与职工一方通过集体协商确定，并制定企业年金方案。企业年金方案应当提交职工代表大会或者全体职工讨论通过。3.企业年金方案符合政策规定。
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特别程序

不含有特别程序

办理地点/时间HANDLING PLACE/TIME

办理地点

上海市浦东新区南码头路街道世博村路300号5号楼一层综合办事大厅人力资源社会保障局63号窗口

办理时间

星期一至星期五，上午09:00至11:00，下午13:30至16:00（法定节假日除外）

常见问题FAQ

常见问题

什么情况需要办理企业年金方案终止备案？

有下列情形之一的，用人单位应办理企业年金方案终止备案：（1）企业因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因致使企业年金方案无法履行的；（2）因不可抗力等原因致使企业年金方案无法履行的；（3）企业年金方案约定的其他终止条件出现的。

什么情况需要办理企业年金方案重要条款变更备案？

用人单位企业年金方案(实施细则)重要条款发生变更的,要修订企业年金方案(实施细则)并重新备案。重要条款变更主要是指用人单位名称、职工参加条件、缴费及分配、权益归属、待遇领取方式等内容发生变化。

企业年金方案应包括哪些内容？覆盖哪些人员范围？

企业年金方案应当参加人员、资金筹集与分配的比例和办法、账户管理、权益归属、基金管理、基金管理、待遇计发和支付方式、方案的变更和终止、双方约定的其他事项等内容。 企业年金方案应适用于用人单位试用期满的职工。

用人单位建立企业年金条件是什么？

（1）应当依法参加企业职工基本养老保险并履行缴费义务；（2）具有相应的经济负担能力；（3）已建立集体协商机制。

常见错误示例

常见错误：来函材料未加盖单位公章或备案信息系统填报有误。
正确做法：来函材料需加盖单位公章及正确填报备案信息。

设立依据BASIS OF ESTABLISHMENT审批证件审批收费权利义务

1.《企业年金办法》第九条 企业应当将企业年金方案报送所在地县级以上人民政府人力资源社会保障行政部门。 中央所属企业的企业年金方案报送人力资源社会保障部。跨省企业的企业年金方案报送其总部所在地省级人民政府人力资源社会保障行政部门。省内跨地区企业的企业年金方案报送其总部所在地设区的市级以上人民政府人力资源社会保障行政部门。
2.《关于进一步做好企业年金方案备案工作的意见》（人社厅发〔2014〕60号）第三条 各地要按照以下要求确定用人单位企业年金方案的备案地:中央所属大型企业在人力资源社会保障部备案,其他跨省(自治区、直辖市)用人单位在总部所在地省级人力资源社会保障部门备案,省(自治区、直辖市)内跨地区用人单位在总部所在地地市级以上人力资源社会保障部门备案。 用人单位为集团公司的,其下属单位加入集团公司企业年金计划、企业年金方案(实施细则)重要条款变更等,由集团公司在原备案地人力资源社会保障部门备案。
3.《上海市人力资源和社会保障局等六部门关于促进本市企业年金发展的指导意见》（沪人社规〔2021〕31号）第五条第二款“企业年金方案制定可参照人力资源社会保障部企业年金方案范本，并及时报送市人力资源社会保障部门备案。”

审批证件APPROVED DOCUMENTS

无

审批收费CHARGES

是否收费：否

权利义务RIGHTS AND OBLIGATIONS

申请人依法享有以下权利：

1、可以申请企业年金方案备案、企业年金方案重要条款变更备案、企业年金方案终止备案；2、符合政策规定的可以获得企业年金方案备案、企业年金方案重要条款变更备案、企业年金方案终止备案复函

申请人依法履行以下义务：

1、申请材料所述内容必须真实、完整；2、企业年金方案内容应当符合国家和本市企业年金政策规定。

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