高新技术企业认定

认定

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基本信息BASIC INFORMATION

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受理条件CONDITIONS OF ACCEPTANCE

申请材料齐全，符合法定形式，具体见申请材料目录。

申请材料 APPLICATION MATERIALS

填报须知

1.申请资料按本办事指南中申请材料目录载明的顺序排列； 2.由申请人编写的文件按A4规格纸张打印，政府及其他机构出具的文件按原件尺寸提供； 3.申报资料的复印件应当清晰； 4.申报阶段只需提供电子版材料，获得认定后按国家要求提供书面材料备案。

形式标准

1.申报资料按办事指南申请材料目录载明的顺序排列；
2.申请材料的复印件应清晰；
3.当场提交的纸质材料必须与网上提交的材料内容相一致。

申请材料目录

材料名称
来源渠道
来源渠道说明
材料类型
纸质材料份数
材料形式
材料必要性
备注
高新技术企业认定申请书
示例样表 空白表格
申请人 原件 1 纸质和电子 必要 查看详情
企业注册登记表 申请人 原件 1 纸质和电子 必要 查看详情
企业营业执照副本或统一社会信用代码证 上海市市场监督管理局 原件和复印件 0 电子 必要 查看详情
知识产权证书 国家知识产权局 原件和复印件 0 电子 必要 查看详情
企业近三年会计年度研究开发费用和近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计或鉴证报告，并附研究开发活动说明材料 符合资质的中介机构 原件和复印件 1 纸质和电子 必要 查看详情
企业近三个会计年度的财务会计报告（包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明书） 符合资质的中介机构 原件和复印件 1 纸质和电子 必要 查看详情
近三个会计年度企业所得税年度纳税申报表（包括主表及附表） 申请人 原件和复印件 1 纸质和电子 必要 查看详情
科研立项证明材料 申请人 原件和复印件 1 纸质和电子 必要 查看详情
企业职工和科技人员情况说明材料 申请人 原件和复印件 1 纸质和电子 必要 查看详情

申请文书名称

《高新技术企业认定申请书》

办理流程HANDLING PROCEDURES

申请与受理
办理步骤 办理时限（工作日） 办理人员 审查标准
收件 0 收件人员 申请材料齐全，形式符合要求
受理 5 受理人员 申请材料齐全，符合法定形式，具体见申请材料目录。
审查与决定
办理步骤 办理时限（工作日） 办理人员 审查标准
审查 当场办结 审查人员 高新技术企业认定须同时满足以下8个条件：（1）企业申请认定时须注册成立一年以上；（2）企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权；（3）对企业主要产品（服务）发挥核心支持作用的技术属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围；（4）企业从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业当年职工总数的比例不低于10%；（5）企业近三个会计年度（实际经营期不满三年的按实际经营时间计算，下同）的研究开发费用总额占同期销售收入总额的比例符合如下要求：　　①最近一年销售收入小于5,000万元（含）的企业，比例不低于5%；　　②最近一年销售收入在5,000万元至2亿元（含）的企业，比例不低于4%；　　　　③最近一年销售收入在2亿元以上的企业，比例不低于3%。　　其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%；（6）近一年高新技术产品（服务）收入占企业同期总收入的比例不低于60%；（7）企业创新能力评价应达到相应要求；　　企业创新能力主要从知识产权、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平、企业成长性等四项指标进行评价。各级指标均按整数打分，满分为100分，综合得分达到70分以上（不含70分）为符合认定要求。四项指标分值结构详见下表：序号 指 标 分值1 知识产权 ≤302 科技成果转化能力 ≤303 研究开发组织管理水平 ≤204 企业成长性 ≤20　　①知识产权（≤30分）　　由技术专家对企业申报的知识产权是否符合《认定办法》和《工作指引》要求，进行定性与定量结合的评价。序号 知识产权相关评价指标 分值1 技术的先进程度 ≤82 对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用 ≤83 知识产权数量 ≤84 知识产权获得方式 ≤65 （作为参考条件，最多加2分）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况 ≤2②科技成果转化能力（≤30分）　　依照《促进科技成果转化法》，科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。 科技成果转化形式包括：自行投资实施转化；向他人转让该技术成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；以及其他协商确定的方式。　　由技术专家根据企业科技成果转化总体情况和近3年内科技成果转化的年平均数进行综合评价。同一科技成果分别在国内外转化的，或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样机等的，只计为一项。　　A.转化能力强，≥5项（25-30分）　 B.转化能力较强，≥4项（19-24分）　 C.转化能力一般，≥3项（13-18分）　 D.转化能力较弱，≥2项（7-12分） 　E.转化能力弱，≥1项（1-6分） 　F.转化能力无，0项（0分）　　③研究开发组织管理水平（≤20分）　由技术专家根据企业研究开发与技术创新组织管理的总体情况进行综合打分。　--制定了企业研究开发的组织管理制度，建立了研发投入核算体系，编制了研发费用辅助账；　　　　--设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式产学研合作；　--建立了科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台；　　--建立了科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度。　 ④企业成长性（≤20分）　　由财务专家选取企业净资产增长率、销售收入增长率等指标对企业成长性进行评价。企业实际经营期不满三年的按实际经营时间计算。具体计算方法参见《工作指引》。　　(8)企业申请认定前一年内未发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为。
决定 当场办结 部门负责人 高新技术企业认定须同时满足以下8个条件：（1）企业申请认定时须注册成立一年以上；（2）企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权；（3）对企业主要产品（服务）发挥核心支持作用的技术属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围；（4）企业从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业当年职工总数的比例不低于10%；（5）企业近三个会计年度（实际经营期不满三年的按实际经营时间计算，下同）的研究开发费用总额占同期销售收入总额的比例符合如下要求：　　①最近一年销售收入小于5,000万元（含）的企业，比例不低于5%；　　②最近一年销售收入在5,000万元至2亿元（含）的企业，比例不低于4%；　　　　③最近一年销售收入在2亿元以上的企业，比例不低于3%。　　其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%；（6）近一年高新技术产品（服务）收入占企业同期总收入的比例不低于60%；（7）企业创新能力评价应达到相应要求；　　企业创新能力主要从知识产权、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平、企业成长性等四项指标进行评价。各级指标均按整数打分，满分为100分，综合得分达到70分以上（不含70分）为符合认定要求。四项指标分值结构详见下表：序号 指 标 分值1 知识产权 ≤302 科技成果转化能力 ≤303 研究开发组织管理水平 ≤204 企业成长性 ≤20　　①知识产权（≤30分）　　由技术专家对企业申报的知识产权是否符合《认定办法》和《工作指引》要求，进行定性与定量结合的评价。序号 知识产权相关评价指标 分值1 技术的先进程度 ≤82 对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用 ≤83 知识产权数量 ≤84 知识产权获得方式 ≤65 （作为参考条件，最多加2分）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况 ≤2②科技成果转化能力（≤30分）　　依照《促进科技成果转化法》，科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。 科技成果转化形式包括：自行投资实施转化；向他人转让该技术成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；以及其他协商确定的方式。　　由技术专家根据企业科技成果转化总体情况和近3年内科技成果转化的年平均数进行综合评价。同一科技成果分别在国内外转化的，或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样机等的，只计为一项。　　A.转化能力强，≥5项（25-30分）　 B.转化能力较强，≥4项（19-24分）　 C.转化能力一般，≥3项（13-18分）　 D.转化能力较弱，≥2项（7-12分） 　E.转化能力弱，≥1项（1-6分） 　F.转化能力无，0项（0分）　　③研究开发组织管理水平（≤20分）　由技术专家根据企业研究开发与技术创新组织管理的总体情况进行综合打分。　--制定了企业研究开发的组织管理制度，建立了研发投入核算体系，编制了研发费用辅助账；　　　　--设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式产学研合作；　--建立了科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台；　　--建立了科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度。　 ④企业成长性（≤20分）　　由财务专家选取企业净资产增长率、销售收入增长率等指标对企业成长性进行评价。企业实际经营期不满三年的按实际经营时间计算。具体计算方法参见《工作指引》。　　(8)企业申请认定前一年内未发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为。
颁证与送达
办理步骤 办理时限（工作日） 办理人员 结果名称 送达方式
颁证与送达 10 发证人员 无 直接送达
查看流程图

特别程序

不含有特别程序

办理地点/时间HANDLING PLACE/TIME

办理地点

上海市崇明区城桥镇翠竹路1501号崇明区政务服务中心1楼6号、7号，生态产业服务区9号-16号窗口

办理时间

星期一至星期五，上午08:30至11:30，下午13:00至17:00（法定节假日除外）

常见问题FAQ

常见问题

高新技术企业认定是否一定要请中介代理申报？

不必要，企业按认定条件如实填报就可以了。

常见错误示例

常见错误：企业总收入错填为企业营业收入。
正确做法：企业总收入应等于企业营业收入加上投资收入、利息收入等营业外收入。

设立依据BASIS OF ESTABLISHMENT审批证件审批收费权利义务

1.《高新技术企业认定管理办法》（国科发火〔2016〕32号）第五条 科技部、财政部、税务总局负责全国高新技术企业认定工作的指导、管理和监督。第八条 各省、自治区、直辖市、计划单列市科技行政管理部门同本级财政、税务部门组成本地区高新技术企业认定管理机构……
2.《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195号）一、组织与实施（二）认定机构 各省、自治区、直辖市、计划单列市科技行政管理部门同本级财政、税务部门组成本地区高新技术企业认定管理机构（以下称“认定机构”）。认定机构下设办公室，办公室设在省级、计划单列市科技行政主管部门，由省级、计划单列市科技、财政、税务部门相关人员组成。认定机构组成部门应协同配合、认真负责地开展高新技术企业认定管理工作。

审批证件APPROVED DOCUMENTS

无

审批收费CHARGES

是否收费：否

权利义务RIGHTS AND OBLIGATIONS

申请人依法享有以下权利：

1.申请人依法享有知情权、陈述权、申辩权，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；
2.对认定结论有异议的，可在公示期间，以书面形式向认定机构提出申诉意见。

申请人依法履行以下义务：

1.应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责；
2.依法接受、配合统计、考核和监督检查的义务。

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